樊光中、刘红霞、王志乐主编的《合规(Ⅵ合规风险识别评估与案例)》将详细介绍企业识别、评估合规风险的理论方法，并佐以案例分析以提高实操性。在此书中，将建立企业合规管理体系分解为了六个步骤，这六个步骤是：调查研究，识别合规风险；风险导向，健全合规制度；管理协调，强化合规职责；保障运行，完善合规机制；效果评审，推进持续合规；持之以恒，形成合规文化。

综述

0.1 合规义务

 0.1.1 合规义务识别

 0.1.2 合规义务动态维护

 0.1.3 合规义务内容

0.2 合规风险

 0.2.1 合规风险定义

 0.2.2 合规风险分类

 0.2.3 合规风险分布特征

 0.2.4 固有合规风险和剩余合规风险

0.3 合规风险识别和评估

 0.3.1 《指南》对合规风险识别评估的要求

 0.3.2 合规风险识别评估流程

0.4 企业内控与风控、合规与法务的关系

 0.4.1 企业内控

 0.4.2 企业风控

 0.4.3 企业合规

 0.4.4 企业法律风险

第一篇 工具篇

 第1章 岗位合规风险识别评估工具

1.1 岗位职责清单

1.2 识别岗位职责对应的权力

1.3 基于岗位的合规风险识别评估矩阵图

 第2章 流程合规风险识别评估工具

2.1 流程制度分解描述工具——“1+6”结构流程图

2.2 基于流程的合规风险识别评估矩阵图

第二篇 岗位篇

 第3章 岗位固有合规风险识别

3.1 岗位合规风险源

3.2 岗位权力识别

3.3 梳理合规义务

3.4 定义具体合规风险

 第4章 岗位剩余合规风险识别

4.1 岗位权力对应制度措施检索

4.2 岗位剩余合规风险辨析

 第5章 岗位合规风险评估

5.1 不合规后果分析

 5.1.1 不合规后果分析内容

 5.1.2 岗位固有合规风险后果分析

 5.1.3 岗位剩余合规风险后果分析

5.2 岗位合规风险等级评估

 5.2.1 岗位合规风险等级评估内容

 5.2.2 岗位固有合规风险等级评估

 5.2.3 岗位剩余合规风险等级评估

 第6章 岗位合规风险评估报告

6.1 合规风险评估工作实施概况

6.2 企业整体或者业务线岗位合规风险基本评价

6.3 存在的岗位合规风险

6.4 岗位合规风险发生的原因机制

6.5 岗位合规风险发生可能导致的企业损失

6.6 岗位合规风险应对建议

第三篇 流程篇

 第7章 流程固有合规风险识别

7.1 制度“l+6”结构流程化解析

7.2 流程权力识别

 7.2.1 需求计划步骤环节的权力识别

 7.2.2 接收计划步骤环节的权力识别

 7.2.3 招标计划步骤环节的权力识别

7.3 梳理合规义务

7.4 合规风险定义

 第8章 流程剩余合规风险识别

8.1 制度措施对于固有合规风险有效性评估

8.2 流程剩余合规风险辨析

 第9章 流程合规风险评估

9.1 不合规后果分析

 9.1.1 不合规后果分析内容

 9.1.2 流程固有合规风险后果分析

 9.1.3 流程剩余合规风险后果分析

9.2 流程合规风险等级评估

 9.2.1 流程合规风险等级评估内容

 9.2.2 流程固有合规风险等级评估

 9.2.3 流程剩余合规风险等级评估

 第10章 流程合规风险评估报告

10.1 流程合规风险评估工作实施概况

10.2 企业整体或者部分业务流程合规风险基本评价

10.3 存在的流程合规风险

10.4 流程合规风险发生的原因机制

10.5 流程合规风险发生可能导致的企业损失

10.6 流程合规风险应对建议

第四篇 案例篇

 1.建筑行业案例

建筑施工企业岗位固有合规风险识别与评估案例

中国中铁：合规风险管理实践——以制度管理为抓手实现合规风险管理

 2.汽车行业案例

一汽_大众：廉洁风险重点岗位监督管理机制介绍

汽车行业企业利益冲突风险管理办法参考

汽车企业合规风险识别评估案例

 3.金融行业案例

金融公司合规风险识别评估案例

 4.资源能源行业案例

能源类企业合规风险评估识别

 5.通信行业案例

中国移动：创新运用“六步法”构建重点领域合规管理工作机制

 6.IT行业案例

微软：合作·伙伴——渠道管理中的信任与合作

 7.其他案例

合规管理实务专题分享

安永：法证调查经验分享

附录 《中国年度合规蓝皮书(2016.2 017)》问卷调研